数据简介

随着监管机构、董事会以及投资者的期望不断变化，制订和维护有效的指标以配合合规工作并创造一个了解机构合规风险和控制措施的渠道，正愈发变得紧迫。这些指标必须具备广度和深度，从而避免误解并准确反映合规项目的运营有效性，包括第一道防线在日常活动中执行合规政策要求的情况。此外，通过汇总机构内部各数据源的数据而得出的预测性指标，能够就风险程度提供更有针对性的洞察信息，也有助于发现可能被掩盖的合规风险。对于可深入反映合规情况的指标，机构必须对其进行评估、整合，并从价值考虑出发实施自动化，以便更有效地防范、识别和应对当前及未来的合规风险。这些指标能够帮助合规主管及业务主管识别可进一步通过运营控制优化机构内控环境的领域，并协助机构在合规之余创造更多价值。