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公募基金投顾业务专题分析报告：美国基金投顾业务研究及境内投顾业务发展研究
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2019年10月，证监会发布《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》，拉开公募基金投资顾问大幕。本次公募基金投顾的试点相对资管市场上以往的卖方投顾模式在收费模式、委托管理模式等方面有较大突破。本文通过研究美国投顾业务的发展，对境内投顾业务展开思考并提出发展建议。
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公募基金投顾业务专题分析报告：美国基金投顾业务研究及境内投顾业务发展研究 基本结论 2019年10月，证监会发布《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》，拉开公募基金投资顾问大幕。本次公募基金投顾的试点相对资管市场上以往的卖方投顾模式在收费模式、委托管理模式等方面有较大突破。本文通过研究美国投顾业务的发展，对境内投顾业务展开思考并提出发展建议。美国投顾行业的发展 投顾现状：美国投顾资质既可向美国证监会（SEC）申请，也可向州政府相关机构申请，根据SEC披露的统计数据，截至2020年1月2日，经SEC注册的投顾机构合计1.35万家，投顾服务的总规模约84万亿美元。 监管政策：美国的投顾业务监管滞后于市场发展，投顾的产生到模式变化均为市场自发演化的结果。监管在申请资质上没有硬性门槛，企业个人均可申请，需接受SEC的行政监督，与投资者属于信托关系，严禁任何形式的欺诈行为。 市场影响：投顾业务的发展对于美国共同基金市场有多重影响，一是让基金公司的业务更加多元化；二是推动了基金行业格局的分化，头部基金公司通过建设投顾平台，在资产管理行业的各个业务上形成闭环，巩固巨头地位；三是投顾组合偏好风格稳定的底层标的，推动被动产品的发展；四是买方投顾的付费模式让投顾从依赖产品销售端的费用转变为市场化定价，推动基金整体费率下降。 【更多详情，请下载：公募基金投顾业务专题分析报告：美国基金投顾业务研究及境内投顾业务发展研究】
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